今年 4 月 2 日国家局召开“三项检查”工作电视电话会议，全面部署对物资采购、广告促销、工程投资项目进行专项检查工作。广东中烟公司党组高度重视，迅速传达，及时部署，狠抓落实，特别是对物资采购的规范工作更是作为重中之重来抓。现将我司烟用物资采购自查及整改情况汇报如下：

一、统一思想，提高认识

4月2日国家局召开 电视电话会议 部署开展三项检查自查工作 后，公司多次召开党组扩大会议及有关部门专题会议,部署和听取三项检查工作的组织落实、进展跟踪、情况汇报。 党组书记、总经理李根基同志特别强调，要紧紧围绕“严格规范、富有效率、充满活力”的总体任务，在“严格”两字上下工夫，通过全面深入自查和整改，着眼于长效机制的建立。

根据国家局会议精神，公司迅速成立三项检查领导小组，李根基同志亲自挂帅。下设若干专门工作小组，研究贯彻落实具体措施，制定自查工作方案，分解任务，明确时间表，确保自查工作深入扎实地开展。

按照公司的部署，各有关职能部门立即行动起来，特别是烟用材料、零配件等采购部门，多次组织有关员工认真学习、深刻领会会议精神，通过深入学习，提高认识，统一思想，理清自查及整改工作思路；组织学习招标投标法、政府采购法、烟草行业招标采购活动廉政监督工作暂行规定等有关法律法规，对照国家局和公司“三项检查”要求以及有关法律法规条文， 解剖现有制度，全面梳理现有制度，查摆问题和缺陷，查找监管节点，加以整改完善，达到规范的要求。

二、明确目标，分解任务，狠抓落实

按照国家局总体要求，我司制定下发了专项检查工作实施方案，围绕相关制度是否完善，决策程序是否规范，实施过程是否合规，监督检查是否到位和实施过程是否体现痕迹化管理等内容，对有关制度和业务流程进行认真梳理。方案明确了检查范围、检查内容、检查时间、步骤和工作要求，狠抓落实。按照方案，在4月份为整顿办根据国家局三项检查要求对有关部门进行督导和各部门进行自查阶段，按照检查内容进行自查， 对排查出的问题，制定整改措施。5月份为整改阶段，根据检查中发现的问题，进行全面的、系统的整改落实。对于短期内无法整改到位的问题，制订整改方案限期整改。6-7月为各部门、各工厂自我复查、公司内部组织检查阶段，针对自查整改情况进行复查，并对制度进行全面修改完善，将相关的自查、复查资料进行归类整理。8－11月为巩固、提高阶段，围绕建立长效机制对自查情况进行总结提高，并迎接国家局的检查。

三、迅速行动，深入自查

对照国家局要求，我司从四月份进行了深入的自查，从自查的情况看， 我们的物资采购工作总的方面是好的，主要体现在：

一是注重规章制度建设。特别是去年以来，我们通过内控制度审计，进一步强化制衡。制定颁发了《不相容岗位相分离实施细则》，规定申请采购与审批、询价与确定供应商、合同的谈判签订与审批、采购与验收、验收与相关会计记录、付款审批与付款执行等环节都要相分离， 形成各环节互相制约的、全面覆盖、全员执行、全程控制的制度体系。

二是注重透明交易。除香精香料和燃料、不干胶等极少数材料外，我们的大部分材料通过物资网进行交易，约占全省烟用材料采购总金额 92% 以上。在 物价普遍上涨幅度较大，烟用材料上游价格的涨幅也很大的情况下，我们采取了询价比价、请技术专家论证、集体谈判等办法，公开、规范审议程序，有效化解涨价压力，控制成本，一年来我们的烟用材料价格总体不升反降。

三是注重统一采购。 目前我司烟用材料 98% 以上实现统一采购。对占采购金额不到 2% 的委托工厂采购的物资，也通过预算管理、价格审批等手段达到管控目标。通过规模采购，有效控制成本。

虽然我司在规范物资采购方面做了大量工作，但与国家局要求仍有很大差距。在自查工作中，主要发现存在以下问题：

一是制度有待完善。目前我司的物资采购主要实行资质认证、比质比价。自查发现，我们对供应商的进入与退出机制规定不明晰，有待完善。在具体操作上仍然存在习惯做法与规范运作的要求存在偏离的问题，材料的价格管理特别是对香精香料等单一货源采购材料在价格谈判方面的机制等还需要进一步完善。

二是痕迹化管理有待加强。对供应商的动态考评、日常管理，特别是对供应商的产品质量、服务质量、价格管控等方面的痕迹化管理不清晰，没有建立系统的产品质量、服务质量等方面的痕迹化管理与档案资料。

三是资质认证有待提高。对照《资质认证细则》进行自查时发现，在物质采购方面， 对供应商进行资质认证后，没有将结论及时告知供应商。在零配件采购方面， 存在供应商资质认证资料不完整，部分烟厂的资质认证小组成员只在会议纪要上签名而没有在评审表上签名。

四是制度执行力有待提升。由于信息管理系统的支撑面有限，我们在零配件采购当中，价格管理小组无法对已认证37家主要供应商和4家零星供应商的几万种产品价格进行一一比较、审定，所以在日常采购过程中，没有严格执行《烟机零配件采购价格管理细则》。此外，按照财务管理部给我们的调整价格指引，凡是上浮15%以上的零配件价格必须经公司价格委员会审批后方可执行；上浮50%以上的零配件价格必须经主管领导审批后才能执行。但由于物价通涨、汇率变动频繁，目前的处理方法是由业务人员比价后与烟厂进行沟通确认，最后经已授权的审核人员审定后直接下订单采购。

四、严格整改，努力 探索建立规范物资采购长效机制

以“三项检查”为契机，在查找问题的基础上，我们对采购管理工作正在进行系统整改，努力探索建立烟用材料规范采购的长效机制。

一是完善制度。我们在认真梳理流程和制度的基础上，修订完善《卷烟材料采购管理制度》等， 对采购计划管理、价格管理、预算管理、供应商的管理和选择、合同的订立与管理、结算管理、仓储管理、材料检验和不合格品处理、委托采购管理、对外销售、监督等 11 个方面进行了明确规定， 重点完善供应商的选择机制，明确计划编制、谈判、合同签订、付款、标准制订、验收等工作人员必须分离；梳理了资质认证实施细则，重点完善供应商的进入和退出条件，突出供应商的动态管理和优胜劣汰；修订了动态跟踪与年度考评，强化过程控制，减少产品质量和服务质量问题出现的概率；完善了价格管理体系，突出货比三家和决策程序的规范化；完善监督机制，强化纪检、审计对资质认证、价格管理等关键环节的监督检查。对于制度方面涉及跨部门边界问题、习惯做法与规范运作相冲突的问题等，由企管部门牵头，计划、整顿、审计等部门参加，修改流程，完善制衡。

二是加强痕迹化管理。痕迹化管理是物资供应链管理的基础，也是规范运作的基本要求。我们要求产品质量、服务质量、提交要求都要认真记录在案，一年出现两次以上用户投诉或事故的，要作出书面整改保证并存档，作为年度考评的重要依据。

三是完善组织机构和决策程序，强化制度执行力。调整充实资质认证领导小组成员，成立基本资质认证、质量评审、价格管理三个小组，分别把好关键环节，形成制衡与集体决策机制，使关键环节的操作透明公开，力争做到制度完善、程序规范、过程合规。要将采购流程建设与公司ERP建设结合起来，借助信息化手段将程序固化，强化制度执行力。

深入开展三项检查，是贯彻“严格规范”要求的具体行动。

我们将 按照国家局的部署，扎实开展好“三项检查”各项工作，注重实效，坚持边查边改，把自查和完善制度、建立长效机制有机的结合起来。通过检查，进一步完善相关制度和流程，建立健全企业内部管理监督的长效机制，达到运作规范、监管有效的目标，为建设“严格规范、富有效率、充满活力”的现代卷烟工业企业做出积极贡献。